Riski.lv

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) normatīvā bāze Latvijā ir noteikusi prasības likuma subjektiem izveidot atbilstošu NILLTPFN iekšējo kontroles sistēmu, tai skaitā veikt pilnvērtīgu klientu izpēti. Šis pienākums rada būtisku papildus administratīvo slogu un izdevumus. Izprotot likuma subjektu (piem. ārpakalpojuma grāmatvežu, nodokļu konsultantu, nekustamo īpašumu aģentu, juridisko pakalpojumu sniedzēju u.c.) vajadzības, Riski.lv komanda ir izstrādājusi un pastāvīgi pilnveido klientu izpētes un uzraudzības sistēmu - AML/KYC platformu (www.riski.lv), kas ir viegli lietojama un pielāgojama katram likuma subjektam, un ar kuras palīdzību var ātri un efektīvi veikt atbilstošu klientu izpēti un to patstāvīgu uzraudzību. Tas ļauj likuma subjektam būtiski ietaupīt savus resursus un koncentrēties uz tiešo pienākumu veikšanu.

AML/KYC platforma piedāvā:

• Automatizētu klientu izpēti, tai skaitā pārbaudi pret sankciju sarakstiem un klientu riska novērtējumu^[1]
• Nepārtrauktu klientu uzraudzību / monitoringu, Jūs informējot par nepieciešamību veikt atkārtotu klientu izpēti^[2]
• Ar klientu saistītās un tā izpētes gaitā iegūtās informācijas glabāšanu vienkopus, kā arī kopsavilkumu par visu klientu izpētes gaitā iegūtajiem rezultātiem un statusu

Papildus Riski.lv komanda palīdz izstrādāt atbilstošu NILLTPF novēršanas un sankciju pārvaldības iekšējo kontroles sistēmu, sniedz konsultācijas NILLTPFN, sankciju pārvaldības un datu aizsardzības jomā.

[1] Automatizēta klienta risku paaugstinošo faktoru identifikācija un kopējo ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanu, kā arī ar sankcijām saistīto risku novērtējums.

[2] Nepārtraukta klientu uzraudzība – klientu monitorings un ziņošana par nepieciešamību veikt atkārtotu klienta izpēti (piem. attiecībā uz klientu ir konstatētas izmaiņas uzņēmumu reģistrā, beidzies personu apliecinoša dokumenta derīguma termiņš, ir iestājies termiņš veikt atkārtotu klienta izpēti u.c.).